开源证券董事长李刚：持续推进专业能力建设 助力提振市场信心

2023-12-20 10:36:09 作者： 来源：上海证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

　　自7月中央政治局会议提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”以来，涉及投资端、融资端、交易端的一系列资本市场改革举措加快推进，助力改善市场投融资生态，激发市场活力。证券公司作为资本市场的中坚力量，如何在助力活跃资本市场方面发挥作用？开源证券党委书记、董事长、总经理李刚近日在接受上海证券报记者专访时表示，作为金融行业的一员、资本市场的“看门人”，证券公司在推进资本市场深化改革、维护投资者权益方面责任重大、义不容辞。证券公司应当积极作为，通过提升服务质量和专业能力，为活跃资本市场贡献一份力量。

　　丰富金融产品供给

　　自全面注册制落地以来，资本市场融资端改革成效持续显现，但投资端建设仍面临一系列问题。下一步，投资端改革要如何发力？对此，李刚提出三方面建议：

　　一是，丰富金融产品供给，满足不同投资者的需求，引导投资者进行多元化投资。金融机构如证券公司、基金公司等，应该紧抓市场主体财富快速增长、投资理财需求旺盛的机遇，加快推进财富管理业务转型。证券公司要发挥财富管理业务在资金端、资产端的纽带桥梁作用，在为投资者提供多层次、多品种、风险收益匹配的金融产品的同时，引导社会资金流向实体经济，实现资源合理配置，助力实体经济高质量发展。

　　二是，引入更多中长期资金，鼓励机构实行长周期考核，进而加强投资的稳定性；引导投资者转换投资理念，减少短线投机，平抑资本市场短期波动。

　　三是，稳步推进资本市场制度型开放，深化与境外市场互联互通，吸引更多境内外投资者参与A股市场，提升资本市场的吸引力和竞争力，满足境内外中长期机构投资者资产配置需求。

　　改善市场投融资生态

　　实现资本市场可持续发展、提高市场活跃度，须充分考虑投融资两端的动态积极平衡。在李刚看来，融资端制度的完善，可从三方面着手：

　　一是，巩固深化常态化退市机制，进一步提升上市公司质量。持续完善、落实退市等基础制度，畅通多元化退出渠道，促进市场优胜劣汰，充分发挥资本市场优化资源配置作用。

　　二是，进一步优化信息披露规则，压实信息披露义务人、中介机构等各方责任，提高上市公司融资过程中的信息披露水平，帮助投资者更好地了解上市公司的财务状况、经营业务及风险提示等重要信息，减少资本市场的信息不对称现象。

　　三是，优化独董制度，增强其在促进上市公司规范运作、保护中小投资者合法权益、维护资本市场健康稳定发展等方面的积极作用，通过优化独立董事的选聘和薪酬体系等方式，督促独立董事更主动积极为中小股东发声。

　　提升服务质量和专业水平

　　证券公司是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量，是资本市场建设的参与者和资本市场发展壮大的受益者。李刚认为，活跃资本市场是证券公司义不容辞的责任和义务，证券公司应该努力提高自身服务质量和专业水平，为活跃资本市场贡献力量。

　　一是，为投资者提供专业的金融服务，满足投资者差异化需求；二是，加强风险管理和控制，重视防范金融风险，为投资者提供安全、可靠的交易渠道；三是，在合法合规的前提下积极发挥主观能动性，完善自身业务模式，促进资本市场功能完善和优化，提高市场透明度和公信力；四是，券商在保荐企业上市过程中应该发挥好自身专业能力，充分压实自身责任，做好资本市场“看门人”，树立良好的社会形象和品牌形象。

　　李刚表示，过去几年，开源证券紧扣特色化、差异化的高质量发展路径，实现了资本实力、经营业绩、整体规模和品牌影响力的全方位跨越式发展。未来，通过特色驱动发展，开源证券将更加坚定地向品牌特色鲜明、核心竞争力突出、综合实力强劲的一流券商目标迈进。