研究探索转型金融标准 上海打造国际绿色金融枢纽

2023-12-11 10:06:43 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

转型金融成为绿色金融深化方向

“今年以来，我们按照G20转型金融框架，研究编制了上海市转型金融目录，筛选出转型金融经济活动，提出了有针对性的行业减排绩效要求，便于金融机构识别转型活动，提供金融支持。”林文杰表示。

通俗理解，转型金融即是为高碳行业的经济实体、市场活动等进行低碳转型所提供的金融支持。

GF60首席经济学家、杜克大学教授张俊杰接受证券时报记者采访时表示，电力、钢铁等传统行业尽管属于高排放行业，但暂时找不到替代品，依然会存在很长时间，希望用金融的手段支持这类行业转型，这就诞生了转型金融的概念。

“去年起‘转型金融’成为全球金融机构的核心议题，转型金融要证明资金切切实实帮助减少排放，证明有计划且有步骤实现减排计划。”张俊杰告诉记者，“目前的办法是通过目录界定传统高排放行业的哪些项目和活动符合转型要求。”

张俊杰以远洋航运行业为例，如果使用甲醇、氨等燃料替代重油被界定为转型活动，金融机构即可对其进行资金支持，“近年来金融机构对高碳行业的支持是有疑虑的，转型金融目录既给金融机构吃了一颗定心丸，也为‘待转型’行业拓宽了融资渠道。”

张俊杰同时建议，在转型金融执行过程中，金融机构应及时跟踪评估，建立相关机制谨防“假转型”。

论坛上，《银行业气候信息披露与碳核算研究报告（2023年）》正式发布。该报告由上海金司南金融研究院和昆山杜克大学可持续投资项目共同编制发布，由神州信息联合发布。张俊杰表示，该报告从多个维度构建评价指标体系，采用“AI模型+人工”相结合的方式，对银行气候信息披露和碳核算质量进行评估。

“通过总结分析国内外银行在开展气候信息披露和碳核算的经验和挑战，并对改进气候信息披露质量和推动投融资碳核算提出有针对性的建议。在金融机构气候信息披露要求逐步完善和趋严的背景下，希望为银行开展高质量气候信息披露、更有效地管理气候风险、把握气候变化机遇提供有益参考。”张俊杰表示。

全力建设全国碳市场 构建碳金融体系

记者获悉，上海还正在全力建设全国碳市场，积极构建碳金融市场体系。2021年7月，全国碳市场正式启动上线交易，而承担全国碳市场交易系统建设和运维管理工作的正是落户上海虹口的上海环境能源交易所。

上海环境能源交易所董事长、GF60专家委员赖晓明表示，目前全国碳交易的运行框架基本建立，价格发现机制初步显现，市场运行平稳有序，交易稳中有升，交易规模逐步扩大，企业减排意识不断提高，促进温室气体减排和碳定价的功能初步显现。

截至12月8日，全国碳市场碳配额累计成交4.27亿吨，累计成交金额238.6亿元，现货二级市场成交量位居同期全球前列。

“中国碳市场取得的丰富成果为今后高质量发展打下了良好基础。”赖晓明表示，“当前全国碳市场总体上处于初级发展阶段，市场功能在未来有待进一步加强。”

赖晓明建议抓紧构建和完善全国碳市场顶层设计，筑牢统一碳市场的基础，尽快出台碳排放权交易管理暂行条例，健全碳市场交易制度。同时，形成常态、连续的配额分配政策，逐步引入有偿分配，建立配额一级市场，以及有序推进碳期货和其他碳衍生品、积极推动纳入投资机构入市、完善信息披露制度等。

赖晓明表示，全国碳市场应统筹协调整体与局部、国内与国际，加快形成统一大市场建设；国际市场方面，深入研究国际碳市场、碳关税等政策影响和相关经验，积极应对全球碳市场的发展新格局，主动参与全球减排市场的标准制定、机制建设和市场连通，提升中国碳定价对国际减排市场的话语权。

上海市虹口区委副书记、区长吕鸣表示，虹口区正在吸引绿色要素集聚，打造绿色低碳的产业生态，并探索碳回购、碳指数等绿色业务，吸引碳审计、碳核算等“双碳”服务机构，为绿色金融的发展提供坚强的产业基础和技术支撑。

上海加快打造国际绿色金融枢纽

“中国实现碳中和的目标大约需要130多万亿人民币的投入，蕴含着巨大的市场机遇和投资潜力。”中国气候变化事务特使解振华在论坛视频致辞时表示，“作为经济社会发展走在前列的上海，期待加快打造国际绿色金融枢纽，为实现‘双碳’目标，建立健全绿色低碳循环发展的经济体系提供重要支撑。”

在GF60学术委员会委员、原中国银监会主席刘明康看来，上海在打造国际绿色金融枢纽方面拥有较好的条件，比如上海金融机构相对比较集聚、金融人才及培训机构相对密集、要素市场比较完备，而长三角地区碳排行业如发电、航运、化工和冶金等从规模到公司治理都有推进减排提效的需求基础。

展望未来，刘明康建议上海持续完善转型金融、碳金融等标准和政策，推动与传统绿色金融进行有机衔接，加强对金融机构环境信息披露、碳核算碳审计的引导和激励，推动绿色金融政策真实、有效地服务于绿色低碳科技创新和实体经济绿色低碳转型。

目前，上海正运用科技提升绿色金融服务能级，加快绿色金融的基础设施建设。今年以来，上海市地方金融监督管理局会同相关产业部门，围绕绿色及绿色金融政策信息服务、绿色金融产品展示和服务对接、绿色企业识别和信用评价等，研究打造和建设功能强大、特色明显的上海绿色金融服务平台。据悉，上海绿色金融服务平台目前已形成试用版本，争取在近期正式上线。

林文杰表示，下一步，上海将按照中央金融工作会议关于持续增强上海国际金融中心竞争力和影响力的要求，最大化发挥市场配置和政府引导有机结合的作用，全力支持金融要素流向经济社会绿色低碳转型的重要领域。