河北证监局：持续推动优质企业登陆北交所发展壮大

2023-12-04 10:50:13 作者： 来源：中国证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

截至目前，河北共有8家北交所上市公司，居全国并列第10位。省内企业北交所上市意愿强烈，项目储备、后备资源丰富。2022年以来，河北新增新三板挂牌公司13家，近半数为创新层公司；目前辖区北交所在辅导企业21家，审核期企业2家。河北共有创新层挂牌公司59家，国家级专精特新“小巨人”企业近400家。

强化宣传 营造资本市场新氛围

“唯有了解，才会关心；唯有关心，才有行动；唯有行动，才有希望。”作为开市两年的新生市场，汇聚各方力量，提升市场主体对北交所的认知度很有必要。为抢抓北交所机遇，河北证监局多措并举，帮助辖区企业树立正确的上市理念。

一是及时宣讲北交所最新政策。持续通过《河北资本市场通报》《河北资本市场专报》通报北交所情况，解读改革制度规则，梳理其他省份最佳实践，供各级政府、省直部门及市场主体学习借鉴。推动省市政府出台《关于扶持企业上市的十一条政策措施》和相关配套政策，为推动辖区市场营造良好氛围。

二是精准培训，针对性提升政策传递效果。今年以来，河北证监局面向辖区新三板挂牌企业、各地市、各县市区党政干部不同受众，组织“大河之北 赋能远航”系列培训会，多批次、多维度专题授课，主要负责人亲自授课讲解，邀请北交所专家开展政策解读，上市公司“现身说法”分享上市历程和体会；就北交所“深改19条”对各地党政干部开展培训，从上市发行、投融平衡、市场生态等多角度讲解改革意见，提升地方政府抢抓改革机遇意识，破除企业“不敢上、不想上、不能上”观念误区。

三是丰富形式，积极发出河北资本市场“声音”。针对河北资本市场“声音小”，运用资本市场氛围不够浓厚的情况，河北证监局丰富宣传形式、拓宽宣传渠道，持续强化新闻宣传工作，讲好资本市场“河北故事”；召开河北上市公司规范发展培训会，开展专题授课，凝聚发展共识。

聚集合力 深挖北交所上市潜力

一流的企业成就一流的交易所，高质量建设北交所的重要着力点是形成一批优质“基石企业”。但“基石企业”的出现并非一蹴而就，需要挖掘、培育、扶持。北交所设立以来，河北证监局立足自身，积极联合省内多方力量，深挖后备上市潜力。

一是调研走访，加大后备培育力度。组织开展“河北资本市场赋能产业集群百县行”专项行动，主要负责人带头密集调研，深入张家口、唐山、石家庄、邯郸、衡水、沧州、秦皇岛等市县，摸清地方产业、行业与企业需求，研究针对性解决方案。

二是整合资源，构建发展协作机制。河北证监局会同省工信厅、科技厅等部门联合召开资本市场服务地方经济发展系列座谈会，充分了解地方产业布局、发展规划，找准资本市场助力经济发展结合点；推动设立北交所河北基地，与石家庄市政府共建河北资本市场之家，聚焦“上市孵化培育、资本管理聚集、产业资本融合、投贷联动促进、资本市场培训、资本市场研究、投资者教育保护、市场服务保障”八大职能，构建从早期培育、中期辅导到后期上市的全链条推动上市协作机制。

三是“一域一策”，创新地域发展模式。指导河北省上市公司协会组建包括头部证券公司、产业引导基金等在内的资本赋能专家服务团队，对河北产业与资本市场功能发挥开展系列专题研究，结合河北各地产业集群特点，因地制宜提供定制服务。与邢台市政府签署《发挥资本市场功能助力邢台经济高质量发展合作备忘录》，创建资本市场赋能特色产业集群高质量发展的“邢台模式”，组织特色沙龙、行业讲座、一对一企业把脉问诊等多种形式的帮扶活动，以“组合拳”的方式提供资本市场全链条服务。

从严监管 提升北交所公司质量

上市公司是资本市场的基石，北交所把质量第一、质量优先的理念贯彻到发行审核、持续监管全链条各环节。“一方面，希望辖区企业准确把握当前资本市场发展的客观规律，把守法合规当作上市的‘第一条’规矩。另一方面，辖区企业要牢记‘四个敬畏’，严守‘四条底线’，加强法治观念，董监高归位尽责，勤勉履职，形成公司治理长效机制。”河北证监局相关负责人表示，主要从四个方面推动辖区企业高质量发展工作。

以现场检查为抓手，夯实公司合规基础。与全国股转公司建立事前沟通、事中联查、事后通报全程联动机制，聚焦公司治理、内部控制、信息披露、财务基础等问题，督促公司早规范、早整改、早提升。

强化辅导监管，严把“辅导关”。组织辅导期企业开展“监管第一课”，前置监管要求，明确“关键少数”责任义务，充分利用备案“见面会”、上市“明白纸”、廉洁“承诺书”等机制，提前传递“严”的监管理念。

压实中介机构责任，严把申报公司的“验收关”。跟踪督导，动态更新辅导监管档案和企业画像；切实发挥北交所申报项目持续监管的制度优势，监管提前介入，防范公司“带病闯关”，确保北交所项目申报质量；坚持“一撤必查”，持续关注审核注册进展，特别对非政策调整等客观原因导致撤否的企业进行监管问询，坚持“一跟到底”。

以北交所公司年报审核为契机，开展“聚光灯”专项行动。聚焦披露虚假信息及损害公司利益两类违法违规行为，从严从重打击信息披露不实、财务造假、占用担保及违规交易等四项触碰监管底线的行为，推动上市公司敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，成为守底线、负责任、讲诚信、有担当的上市公司。强化北交所上市公司控股股东、实际控制人及董监高等“关键少数”责任担当，树牢上市公司姓“公”的基本意识理念，切实担负起对上市公司及投资者的信义义务，进一步提升上市公司质量。