首家！晶华光学二次挂牌未满12个月启动北交所IPO

2023-12-01 11:08:15 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

市场人士指出，晶华光学是“北交所深改19条”发布后首家二次挂牌新三板的拟北交所上市公司，免于“挂牌满12个月”的要求，意味着公司可快速申报北交所上市。

火速挂牌新三板

新三板挂牌热度不减，随着托普轮胎等3家公司今日挂牌，11月共有29家公司挂牌新三板。其中今日晶华光学直接挂牌创新层，成为“北交所深改19条”发布后首家申请直联机制的二次挂牌公司。

此次申报新三板挂牌时，晶华光学申请北交所直联审核机制，在9月27日获全国股转公司受理次日，公司即收到了审核问询函。很快公司于11月13日获批挂牌新三板，并于11月30日正式登陆新三板，从项目获受理至挂牌新三板，历时约2个月。

火速挂牌新三板是为了更快冲刺北交所。晶华光学在公转书申报稿中披露明确的北交所发行上市计划，公司已经与主办券商、会计师、律师等中介机构签订发行上市服务协议，预计在挂牌后18个月内提交北交所发行上市申请文件。

在获批挂牌新三板后，晶华光学便快速制定了北交所IPO方案：公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过3684.00万股（未考虑超额配售选择权的情况下）；不超过4236.60万股（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下）。

资料显示，晶华光学是第四批国家级专精特新“小巨人”企业。公司处于光学仪器制造业，主要从事精密光电仪器、汽车智能感知系统和精密光学部件的研发设计、生产制造与销售业务。据介绍，公司在这三大领域均形成了独特优势，精密光电仪器销量全球领先，汽车智能感知系统技术领先，精密光学部件加工工艺行业领先，系业内知名的综合性光学企业。

晶华光学的业绩规模相当亮眼。公司2022年营收同比有所下滑，不过仍超过11亿元，盈利同比实现较大幅度的增长，当年净利润逾9000万元，扣非后净利润为9196万元，同比增长超七成。

晶华光学此次是二次挂牌新三板。此前公司曾于2015年3月5日挂牌新三板，而后于2021年1月22日终止挂牌，挂牌新三板时间超过12个月。

优质企业有望快速上市

晶华光学二次挂牌，有望快速申报北交所上市。北交所市场资深人士、广东力量私募基金管理有限公司总经理朱为绎认为，晶华光学在“北交所深改19条”发布后二次挂牌新三板，是第一家免于12个月的拟北交所上市公司，意味着只要公司完成上市辅导，马上就可以申报北交所上市，且不用挂牌满12个月即可上会。

“北交所深改19条”发布后，北交所优化了“连续挂牌满12个月”的执行标准。根据优化后的执行标准，“连续挂牌满12个月”的具体执行标准为：自公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让之日至北京证券交易所上市委员会召开审议会议之日，已满12个月；对于摘牌前已连续挂牌满12个月的公司，在二次挂牌后，发行人在北京证券交易所上市委员会审议时无需再次挂牌满12个月。对于摘牌公司，“摘牌前已连续挂牌满12个月”的具体执行标准为：自公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让之日至公司股票终止挂牌之日，已满12个月。

此前，已于11月6日获北交所受理的万达轴承，是第一家挂牌新三板不满12个月即申报北交所上市的公司，有望在期满12个月时闯关北交所“发审会”。公司已于近日进入“已问询”状态。

11月10日获受理的九州风神，是目前最快申报北交所上市的新三板公司，其获受理时挂牌新三板仅8个多月。且九州风神是二次挂牌新三板，其第一次挂牌新三板超过12个月，二次挂牌无需满12个月即可上会。

而晶华光学挂牌新三板后，有望继续打破上述2家公司的申报速度及上会速度。市场人士认为，随着北交所上市等待时间减短，将吸引更多优质企业到北交所上市。“北交所深改19条”逐步落地，希望其他更多举措逐步兑现，让市场看到北交所速度。

业内同时期待直接申报北交所上市相关制度落地。北交所董事长周贵华近期指出，北交所将按照大力提高上市公司质量的要求，把质量第一、质量优先的理念贯彻到发行审核、持续监管全链条各环节。加强对专精特新企业，新科技、新赛道等领域企业的支持，着力引进一批创新成色足、成长性强、投资者认可的优质标的。优化发行上市制度安排，加快推出首次公开发行并在北交所上市制度。

广发证券总经理助理、投行业务管理委员会副主任委员胡金泉认为，对于有意筹划北交所发行上市的企业来说，最值得期待的两项重磅政策是转板和直报，让中小企业的直接融资成长路径预期更明确、效率更高、包容更强。“直报政策的制度规则还有待明确，市场普遍预期在年内落地。部分已经具备上市条件的优质中小企业，或将豁免挂牌环节直接申报北交所，北交所发行上市的筹备效率将大幅提升，进一步激活板块的深层活力。”