证监会杨明宇：五方面提高资本市场监管有效性

2023-11-10 13:11:15 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

杨明宇表示，经过近年来的不懈努力，资本市场法治和基础制度建设取得重大进展，证券违法成本过低的情况在制度层面得到了根本改变，证券期货领域案件多发态势得到遏制，依法从严打击证券违法活动的合力初步形成，市场生态持续改善，市场韧性得到增强，市场预期更加稳定。下一步证监会将全面贯彻落实中央金融工作会议决策部署，深刻把握资本市场监管的政治性、人民性，以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚持恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神，切实提高资本市场监管有效性。

一是突出监管全覆盖。以落实中央金融工作会议精神为契机，及时查找监管不到位、不及时的制度短板和漏洞，按照实质重于形式的原则，依法将各类证券基金期货活动全部纳入监管，持续健全各条各个环节监管制度体系，持续健全合余线各环节监管制度体系，确保监管无死角、无盲区、无例外。

二是创新监管方式方法。强化机构监管，严把准入关口，未经依法批准或者登记备案，任何机构不得从事证券基金期货业务、开展证券基金期货活动，严禁无证经营和超范围经营。强化行为监管，严格规范证券基金期货经营机构的各类经营活动及交易行为。强化功能监管，对同质同类金融业务或者金融产品，实行公平统一的监管规则。强化穿透式监管，严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防范违法违规“造富”。强化持续监管，对监管对象实施全周期、全过程、全链条动态监管。强化分类监管，将监管资源集中到重点领域、关键机构、核心人员。强化自律监管，更好发挥自律监管前瞻性引导、预防性规范功能作用。强化阳光监管，进一步消除“口袋政策”，提升监管透明度和一致性。

三是加强监管协同。健全部际联动、央地协作的工作机制，深化与司法机关、相关部委和地方政府的监管协作，提升监管执法合力。进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势，充分发挥打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用，强化“零容忍”执法震慑。继续统筹开放和安全，扎实推进常态化、可持续的跨境监管执法合作，加大对跨境违法违规行为的打击力度。

四是强化监管法治保障。加强资本市场法治建设，推动制定、修改公司法、证券投资基金法、上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例等法律法规。加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化，梳理监管制度漏洞并及时纠偏，使资本市场法律体系更加科学完备，为全面加强监管提供更加强有力的法治保障。

五是提升监管科技化水平。加快构建覆盖股票市场、债券市场、期货市场及场外市场的资本市场智慧监管平台，进一步提高监管信息集成度，开发并推广实用分析工具，促进业务和科技深度融合，提升监管智能化水平。持续强化网络安全事件监管，切实维护金融基础设施安全平稳运行，保障信息安全。