这家券商被暂停保荐和公司债承销业务3个月！监管强化中介机构责任

2023-10-23 13:34:42 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

10月20日，证监会官网披露，万和证券存在包括投资银行类业务内控不完善、项目尽调不充分、廉洁从业风险防控机制不完善等违规行为，被证监会责令改正并限制业务活动。

证监会表示，责令万和证券改正，认真查找和整改问题，切实提升投行业务质量，应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。同时，证监会还暂停万和证券保荐和公司债券承销业务3个月。

值得注意的是，注册制试点以来，从严监管就是证监会机构监管的主基调，今年9月，证监会就曾通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，通过现场检查等手段持续压严、压实中介机构责任，督促证券公司切实提升投行执业质量、充分发挥“看门人”作用。特别是针对“带病申报”“一查就撤”以及执业质量存在严重缺陷等典型问题，证监会重点围绕券商投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等开展常态化检查。

保荐和公司债券承销业务被暂停3个月

10月20日，证监会官网披露，经查，发现万和证券存在以下违规行为：

一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，且质控、内核未予以充分关注。

二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。

根据相关法律法规，证监会决定对万和证券采取以下监管措施：

一是，责令改正。万和证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，万和证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。

二是，在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。

强化中介机构责任

万和证券被证监会采取严厉监管措施，正是注册制试点以来，证监会对机构从严监管的缩影。

2019年以来，证监会已开展三轮投行内控现场检查，覆盖近30家证券公司。去年，就有多家保荐机构因为内控问题被采取监管措施，个别问题严重机构被暂停投行业务资格。

今年9月，证监会专门通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会多次强调，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础，将常态化开展投行内控现场检查，从 " 带病申报 "、" 一查就撤 "、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等。

从证监会对万和证券相关责任人采取监管谈话公告可看出，万和证券也存在撤否项目尽调问题突出等问题。

10月20日，证监会认为时任分管投行业务高管、万和证券总经理杨祺、内核部门负责人高名柱、投行二部部门负责人陈慎思，对相关违规行为负有责任，证监会决定对三人采取监管谈话的行政监管措施。

证监会指出，经查发现万和证券投资银行类业务内控部门履职不到位，内控监督有效性不足，未按规定建成并充分使用投行业务工作底稿电子化管理系统，薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为，撤否项目尽调问题突出，质控、内核亦未予充分关注，“三道防线”关键节点把关失效问题严重，同时公司近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，从业人员廉洁从业管理存在不足。