北交所修订相关指引 稳妥有序推进转板

2023-10-09 15:40:07 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

北交所表示，转板机制涉及多层次资本市场协调发展，本次修订《转板指引》高度重视投资者权益保护，着力形成有序化、规范化、常态化转板安排。

一是引导上市公司稳妥启动，有转板意愿的上市公司，应审慎评估自身是否符合转板条件，并选聘具有良好执业质量的保荐机构，稳妥启动、推进转板工作。二是压实中介机构“看门人”职责，要求保荐机构在充分了解公司情况的基础上，与公司签订保荐协议后及时报备，帮助企业扎实做好转板各项准备工作，实现转板稳启动、稳推进。三是进一步理顺转板程序安排，保荐机构提交报备文件后，北交所将依规进行完备性核对，开展股票交易核查，并与沪深交易所就涉及的重要监管事项进行沟通协调。相关工作完成后，公司可以召开董事会、股东大会审议转板事宜。四是强化“关键少数”监管，要求控股股东、实际控制人、董监高承诺公司推进转板期间不减持，防范相关主体利用“忽悠式”转板牟利，损害投资者权益；加强异常交易监管，从严打击利用转板内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

“《转板指引》补充完善上市公司召开董事会前的一系列准备工作要求，进一步理顺转板程序，是本次《转板指引》修订的重点，也是亮点。”北交所相关负责人指出，《转板指引》明确要求上市公司和保荐机构要审慎做出“双向选择”，公司自身要做好客观评估，保荐机构要做好尽职调查，并以此为基础和公司签订保荐协议。同时，建立北交所与沪深交易所的“预沟通”机制，通过交易所之间就转板涉及重要监管事项沟通协调，帮助上市公司更准确判断现阶段是否具备启动转板的条件。

中国小康建设研究会经济发展工作委员会专家余伟接受证券时报记者采访时指出，随着北交所《转板指引》正式发布，北交所转板上市即将进入实操阶段，或将推动北交所上市公司估值修复，提升北交所二级市场流动性，吸引更多优质公司赴北交所上市。“对于投资人而言，布局转板潜力股是一个不错的选择。”余伟认为。

北交所表示，下一步，将继续坚持市场化、法治化原则，强化投资者权益保护，切实维护市场平稳运行，促进发挥转板机制长效积极作用，进一步凝聚资本市场服务实体经济、支持科技创新合力。