各地证监局多举措助力北交所改革：缩短辅导周期 发掘上市资源

有的证监局优化辅导监管要求，满足条件的企业可以缩短辅导期要求，简化辅导验收程序；还有的证监局在持续发掘更多后备资源，推动符合条件的企业加快上市进程。

“总体看，今后1到5年是北交所规模发展攻坚期、上市重要窗口期和机遇期。”有证监局表示。

缩短辅导周期要求

辅导周期是影响企业上市进程的重要因素之一。有证监局表示，及时优化北交所申报企业辅导监管方式，以科学高效监管助力优质企业抢抓北交所改革政策窗口期。

江西证监局称，将从多个方面着手，优化辅导监管方式：

一是，对同时满足挂牌满3个月、企业及“关键少数”报告期内行为合规合法的企业，以及从新三板摘牌前挂牌已满12个月的企业，缩短其辅导期要求。

二是，对于拟申报北交所并于近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，简化辅导验收程序。已辅导备案并符合适用缩短辅导期要求的企业，在符合北交所发行上市条件后，可择机提出辅导验收申请。

三是，对于辅导阶段主办券商与辅导机构不一致的，按正常程序组织辅导备案及验收。对辅导期内更换辅导机构的，按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（证监会公告〔2021〕23号）的有关规定处理。对辅导对象在验收工作完成函有效期内将拟上市板块由沪深交易所变更为北交所的，由辅导机构对辅导对象就更换板块进行差异化辅导，江西证监局验收后重新出具验收工作完成函，有效期重新计算。

黑龙江证监局也表示，优化辅导期安排，对同时满足在新三板挂牌满3个月、公司及董监高等“关键少数”报告期内合法合规的企业，以及从新三板摘牌前挂牌已满12个月的企业，允许企业缩短3个月辅导期要求。充分发挥新三板持续监管优势，强化日常监管与辅导监管联动，对最近两年内接受过现场检查的新三板挂牌企业，简化辅导验收程序，进一步便利企业申报。

发掘更多的

后备上市资源

挖掘北交所后备上市资源也是多地证监局的工作重点。

宁夏证监局表示，联合相关部门持续发掘更多后备资源，推动符合条件的专精特新“小巨人”、高新技术企业加快上市进程。针对部分企业对北交所上市持观望态度等问题，针对性提出指导建议，消除理解偏差，鼓励引导企业充分利用北交所多元便捷的上市路径实现上市融资。

江西证监局亦深挖优质上市后备资源。该证监局表示，聚焦辅导备案企业，引导其充分认识北交所改革机遇，积极申报北交所；聚焦挂牌未辅导企业，督促制定上市时间表，并安排专人对上市进行全程跟踪和节点化管理；聚焦未挂牌优质企业，一对一精准宣传引导。

广西证监局称，厚植高质量扩容沃土，聚焦广西113家专精特新“小巨人”企业，加大优质资源发掘力度，联合有关部门组织全区14个地市开展北交所后备企业摸底调研，为企业发行上市把脉问诊。“一企一策”打通企业上市难点堵点，推动企业抢抓改革机遇积极申报北交所。

“充分发挥股交中心孵化、培育作用，加快‘专精特新’专板建设，为多层次资本市场输送更多优质上市资源。”贵州证监局表示。

推动中介机构

加大投入

中介机构在北交所企业上市融资过程中发挥着重要作用。部分证监局表示，将推动中介机构归位尽责，加强对北交所业务的投入。

贵州证监局称，推动中介机构归位尽责，加强企业上市研判谋划和工作推进，当好资本市场“看门人”，提高申报质量加快上市进程；推动地方法人证券公司加强北交所投行业务投入，深耕北交所，推动更多质量优、潜力足的企业实现北交所上市。

“强化行业服务功能，引导辖区证券机构积极参与北交所建设。鼓励支持辖区证券机构提供全链条专业化服务，推动落实投资者适当性、保荐上市、做市交易、融资融券等各项改革任务。”内蒙古证监局表示。

海南证监局则表示，鼓励辖区基金管理机构加大产品创新力度，研究推出适合北交所市场发展特点的公募投资产品，支持市场中长期投资资金顺畅进入北交所。

加强改革政策宣传

近几日，多地证监局也在忙着宣传解读此次北交所改革的政策内容。

诸如，宁夏证监局持续向辖区北交所上市公司、挂牌公司、拟上市企业、中介机构、投资者等开展系列宣传工作，进一步凝聚各方对此次改革及北交所特色和比较优势的认识。

天津证监局联合北交所、天津市金融局、天津市科技局等北交所(新三板)天津基地共建单位，于9月5日、6日集中走访滨海新区、南开区、宝坻区内5家企业,进行政策宣讲及首批上市动员。

据了解，内蒙古证监局及时向地方政府、企业、中介机构及投资者等市场各方宣传解读北交所最新改革政策，深化对北交所改革对于“活跃资本市场，提振投资者信心”、服务经济高质量发展的必要性和重要意义的认识，结合辖区实际推动各项改革举措落实落地。

北京证监局于9月8日和北交所共同组织召开“深改19条”政策宣讲会，来自辖区企业、机构等多方与会代表积极交流座谈。