分类评价受益于北交所专项加分 多家券商表示将持续加大北交所业务投入

2023-09-05 09:29:32 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

多家券商负责人表示，今年的分类评价靠前受益于北交所专项加分，未来将持续加大北交所业务投入，提高执业质量，积极服务国家创新发展战略，不断提升服务创新型中小企业能力，为北交所的市场繁荣、中小企业的创新发展贡献力量。

专项评价以提升北交所公司质量及流动性为重点

据北交所介绍，专项评价以提升北交所上市公司质量及流动性为重点，聚焦北交所及新三板保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务、设立9项指标，具体包括：证券公司保荐北交所上市公司家数，推荐全国股转系统挂牌公司家数，北交所股票发行融资金额，保荐其投资企业上市项目数量，北交所做市股票数量、成交金额，全国股转系统做市股票成交金额，代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。根据与服务中小企业及北交所市场发展改革的相关性、重要性，保荐推荐、发行融资、做市、经纪各项业务得分权重分别为40%、25%、25%、10%。专项评分排名前5%、10%、20%、40%的证券公司，在分类评价中将分别获得2分、1.5分、1分、0.5分的专项加分。

同时，为督促证券公司切实压实中介责任，维护市场健康平稳发展，在对证券公司展业情况予以加分外，同步形成扣分标准，对证券公司在从事相关业务过程中出现执业质量问题的，予以相应扣分。

北交所表示，下一步，北交所将结合市场改革及行业发展要求，持续完善评价内容，优化评价方法，引导证券行业充分发挥中介功能，积极服务国家创新发展战略，不断提升服务创新型中小企业能力。

证券公司积极表态 将加大北交所业务投入

多家证券公司表示，提高北交所专项加分上限，是落实证监会《关于高质量建设北京证券交易所的意见》的重要举措，将进一步调动证券公司北交所业务开展积极性，有利于引导证券公司加大业务投入，推动北交所市场改革发展重点业务顺利推进，助力打造服务创新型中小企业主阵地。

申万宏源党委书记、董事长刘健表示，此次提高北交所专项加分上限，多家券商因获得北交所业务专项加分使其最终分类评级得以提升。一方面，这有助于有效调动券商的积极性，鼓励加大北交所业务投入、拥抱北交所高质量发展机遇，积极参与市场建设。另一方面，有助于券商不断提升服务创新型中小企业能力，陪伴中小企业客户发展，进而提升服务国家创新发展战略能力，更好地服务实体经济。

安信证券党委书记、董事长黄炎勋预计改革举措落地后，北交所将在“特色市”“差异市”“中小企业市”“创新市”等前沿和关键领域做出更多探索，为建设中国特色现代资本市场贡献力量。

“作为北交所市场的重要中介机构，券商不仅仅是市场建设的参与者、付出者，同样也是获益者。”刘健指出，申万宏源也会积极把握此次改革“东风”，进一步践行使命担当。未来，申万宏源也将继续加大北交所的“人、财、物”投入，拓展普惠金融服务广度和深度，切实落实“专精特新”战略，全面构建“研究+投行+投资+基金+做市+财富管理+衍生品”的中小微企业服务全产业链；优化和落实助企纾困政策，聚焦“六稳”“六保”任务，努力营造良好融资生态，积极支持大宗商品保价稳供，助力实现共同富裕。

安信证券在2023年分类评价中获北交所、新三板业务专项加分最高2分，黄炎勋表示，安信证券后续将继续加大北交所业务投入，提高执业质量，积极服务国家创新发展战略，不断提升服务创新型中小企业能力，为北交所的市场繁荣、中小企业的创新发展贡献力量。

同样获得2分最高加分的券商包括了东吴证券，东吴证券党委书记、董事长范力表示，作为资本市场的参与者和建设者，东吴证券坚守新三板市场十余年，始终站在“服务国家创新驱动发展战略”的高度，积极主动拥抱北交所高质量发展机遇和新三板深化改革机遇，深入践行服务实体经济的使命，坚持做精“服务中小微”品牌特色，北交所及新三板业务始终保持行业前列。

范力指出，东吴证券将继续加大对北交所业务的全方位布局，充分发挥行业研究和产业服务方面的优势，整合投行、投资、研究、财富管理等多条线业务资源，通过高效业务联动打造全产业链服务体系，为创新型中小企业发展提供更专业的服务，陪伴企业成长。服务融资端方面，力争为北交所输送更多优质上市企业；服务投资端方面，引导适格投资者认识到北交所上市公司的投资价值、积极参与市场；服务交易端方面，加大北交所做市、自营投入，提升交易活跃度。同时，东吴证券认真贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，坚持强化底线思维，将合规要求嵌入经营管理各环节，严把质量关，当好看门人，为北交所高质量发展贡献更大力量。

银河证券党委书记、董事长陈亮表示，将北交所业务专项评价纳入证券公司分类评价体系，是深入贯彻党的二十大精神和党中央、国务院相关决策部署，更好发挥资本市场服务中小企业创新发展、促进高水平科技自立自强功能的重要举措，有利于激励证券公司围绕服务中小企业和普惠金融展业，也有利于推进北交所改革创新和高质量发展。银河证券将秉承金融服务实体经济原则，发挥综合金融服务优势，落实“五位一体，三化一同”公司战略，加大北交所业务投入，提高执业质量，完善考核制度，为专精特新企业提供精准投融资专业服务，认真执行国家创新发展战略，持续提升服务创新型中小企业能力。