净化市场生态 激发内生动力 深圳公私募基金稳步发展

2023-08-28 10:07:28 作者： 来源：上海证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条

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深圳证监局近日发布的《2022年监管年报》显示，截至2022年底，深圳辖区共有公募基金管理公司32家，其中公募基金管理规模达6.84万亿元，较前年增长1.62%；非公募管理规模（包括年金、社保、专户）达3.77万亿元，较前年增长5.47%。

深圳公募基金收入持续增长。截至2022年底，深圳辖区基金管理公司总资产达874.83亿元，净资产达540.65亿元，分别较前年增长7.56%、9.61%；实现营业收入429.82亿元、净利润113.94亿元，分别较前年减少3.89%、2.15%。

针对发展中存在的问题，深圳公募基金行业强化监管纠偏，围绕落实高管办法、监控异常交易行为等主题，开展密切的交流。深圳证监局严肃监管问责，全年聚焦投资管控、公司治理、结构化发债等重点领域开展检查核查50余项，办理投诉举报线索近百件，对17家公司、13名个人采取行政监管措施30项。

在深圳证监局的指导下，深圳公募基金行业开展廉洁从业、股权管理、高管及从业人员管理等自查工作数十次；围绕信息技术管理、基金投资违规和销售机构合规运作等情况，发布三期监管情况通报；还有7家机构恢复展业。同时，深圳证监局指导基金公会成立自律管理部，协助开展资管新规整改等工作，充分发挥自律管理功能。

与此同时，深圳私募基金行业也进入良性发展轨道。截至2022年底，深圳辖区存续私募基金管理人合计3871家，存续基金产品高达2.16万只，存续规模达2.2万亿元。其中，私募股权创投类机构达2071家，涉及产品7466只，规模达1.5万亿元；私募证券类机构合计1746家，涉及产品13843只，规模达0.59万亿元。

有42家私募基金在全国范围形成了较大影响力，管理规模均超过100亿元。其中，私募股权创投类机构29家，私募证券类机构12家，其他类机构1家。

净化市场生态是深圳私募基金行业的关键词。全年来看，深圳地区出清了200余家“僵尸机构”，对近百家违规私募进行了规范整改。深圳证监局出具了63单行政监管措施、2单行政处罚，并警示违法违规后果，使私募基金潜在风险大幅减小。

深圳证监局严把私募机构入口关，根据深圳综合授权改革试点政策要求，探索优化私募基金市场准入环境试点，完善商事登记与中基协登记备案衔接机制，搭建深圳市私募投资企业监管信息平台，将私募基金登记备案标准嵌入深圳商事登记标准。目前，私募基金商事登记服务创新和全流程一体化监管试点入选国家发展改革委推广借鉴深圳综合改革试点首批授权事项典型经验和创新举措。

谈及工作目标，深圳证监局表示，力争做到“先行、品牌、分享、更好”。一是先行，敏锐发现新情况、新问题、新苗头，不断增强工作的主动性，坚持抓早抓小，及早调查研究并采取相应的措施，力争将风险隐患消灭在萌芽状态；二是品牌，坚持工作质量至上，经过时间和实践的检验，工作水准得到各方面广泛认可，形成自身品牌；三是分享，善于总结宣传日常工作经验、体会和心得，为他人提供可资学习借鉴的案例，带动整体水平的提高；四是更好，不满足于现状，本着精益求精的原则，不断改进、完善和提升，力求做得更好。