深交所召开法律咨询委换届会议 进一步完善发行上市审核、定价、重组、信披等制度机制

2023-06-12 14:28:13 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

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会议通报了深交所近年来法制工作情况。一是坚持“建制度”，制度规则更加科学完备。二是贯彻“零容忍”，从严打击更加精准有力。严把发行上市入口关，2022年否决16家不符合发行上市条件和信息披露要求的企业，对52单IPO等项目实施现场督导，防止“带病闯关”。坚决履行退市主体责任，近三年共对近40家上市公司实施强制退市，做到“应退尽退”。严惩财务造假、资金占用等违法违规行为，紧盯“关键少数”，加大公开谴责、公开认定等纪律处分力度，“严”的监管氛围进一步巩固。三是推动“阳光化”，一线监管更加规范透明。

会议围绕如何进一步发挥法治作用服务建设现代化产业体系、保障全面注册制平稳运行、持续提升交易所一线监管法治化水平进行了深入交流，与会委员提出诸多建设性意见。一是进一步完善发行上市审核、发行定价、并购重组、信息披露等制度机制，更加精准高效支持科技创新，引导要素资源向现代化产业体系关键领域集聚，促进“科技-产业-金融”良性循环。二是进一步厘清注册制下中介机构责任边界，坚持“过罚相当”，促进中介机构与其他市场参与主体之间权利义务的合理均衡，同时充分考虑我国市场环境和发展阶段特征，实现维护市场秩序与促进行业发展之间的平衡。三是进一步增强法治供给、加强监管联动，加大对发行人关联方、客户、供应商和金融机构等第三方参与财务造假的打击力度，着力构建民行刑“三位一体”追责体系。四是进一步提升交易所工作规范性和透明度，持续规范监管裁量、强化监管公开，充分保障市场主体权利，推动研究完善具有中国特色的交易所自律监管司法介入政策，为交易所依法依规履行监管职责营造良好司法环境。

深交所负责人表示，资本市场法治建设是一项系统工程，需要充分发挥各方合力。深交所将与市场各方一道，坚定不移走中国特色现代资本市场法治道路，坚持运用法治思维和法治方式解决市场改革发展中面临的问题，坚持在法治轨道上履行市场组织和管理职责，持续提升一线监管的法治化水平，切实维护公开公平公正市场秩序，保护投资者合法权益，为建设中国特色现代资本市场提供更加坚实的法治保障。