安徽证监局指导辖区证券期货业协会召开第六届会员代表大会部署合规发展及风险防控工作

2023-05-11 10:56:04 作者： 来源：证券时报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

会上，安徽局有关负责同志分析了全面注册制对行业发展的影响及辖区机构存在的突出问题，并结合系统机构监管工作会议精神、机构监管转型的工作安排，就辖区机构合规发展等强调了监管要求。安徽局有关负责同志指出，辖区机构要深入贯彻落实党的二十大精神，结合习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，坚定拥护“两个确立”、自觉做到“两个维护”，以高质量党建为引领，进一步强化合规管理、风险防控，提高服务实体经济能力。一要坚持稳字当头，强化风险研判防控，牢牢守住不发生系统性风险的底线；二要聚焦功能发挥，提高投行执业质量，探索财富管理转型，持续提升服务实体经济能力；三要聚焦规范运行，健全完善合规风控体系建设，强化从业人员管理，坚持走集约型、专业化、高质量发展道路；四是聚焦投资者保护，落实投资者保护主体责任，扎实做好投资者适当性管理工作；五是聚焦文化建设，加强廉洁从业教育，涵养“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念。

会议期间，中国证券业协会专家、安徽证监局业务骨干等围绕合规管理、案例警示、廉洁从业等内容进行了专题授课。

下一步，安徽局将严格落实证监会相关工作部署，坚持从严监管，推动辖区机构规范发展，并引导机构在规范发展中服务好实体经济高质量发展；同时，将继续指导协会认真谋划服务会员高质量发展的务实举措，打造真正的会员之“家”。