上海证监局对钜洲资管出具警示函
2023-02-15 13:44:31 作者：王辉 来源：中国证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条
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中证网讯（记者 王辉）近日，上海证监局披露《关于对钜洲资产管理（上海）有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，钜洲资管在开展私募基金业务过程中，存在三方面事实：一是未尽谨慎勤勉义务，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是未按规定办理个别基金备案手续；三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品；四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息，信息披露不及时。上海证监局称，上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条第一款、第十七条、第二十四条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。上海证监局同时要求，公司应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。
值得注意的是，钜洲资管在2022年7月也曾遭监管处罚。2022年7月22日，钜洲资管因未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料等违规行为，被上海证监局给予警告，并处三万元罚款。同时，对时任钜洲资管董事长、法定代表人倪某达给予警告，并处三万元罚款。
中国证券报记者查阅公开资料了解到，钜洲资管成立于2013年5月，实缴资本250万元，机构类型为其他私募投资基金管理人，公司管理规模超100亿元。
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