深市特色指数不断丰富持续创新 深交所更好服务中长期资金配置需求

2022-10-19 15:40:19 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

市场分析指出，这些指数的推出多维度反映深交所服务国家科技创新发展战略，以及重点支柱领域上市公司运行情况，进一步突出创新成长企业投资标的，加快推进产品端建设，更好满足国家科技创新发展战略和可持续发展战略中长期资金配置需求。

坚持服务科技创新

聚焦国家重点发展领域

今年以来，深交所累计发布数字经济领域指数4条，包括深证数字经济指数、创业板数字经济指数、创业板新一代信息技术指数等；先进制造领域指数8条，包括深证高端装备制造指数、创业板创新药与创新医疗器械指数、中证沪深港高端装备制造指数等；绿色低碳领域指数5条，包括深证光伏指数、深证储能指数、创业板新能源指数等；特色主题指数5条，包括深证生物经济指数、深证新基建50指数、国证港股通新国货50指数等。

“这些指数的推出为国家重点支持领域打造了资本市场名片。”博时基金指数与量化投资部基金经理尹浩接受证券时报记者采访时表示，这些指数的推出可以引导资金向科技创新和可持续发展战略方向流动，更好服务国家发展战略。

记者了解到，近年来，深交所积极发挥资本市场平台功能，以“汇聚创新资本、激发成长动力”为使命，坚持服务科技创新，聚焦先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域，支持企业做优做强，已逐步形成产业集群效应，持续打造科技、资本和实体经济高水平循环的生态圈。深市主板目前1500家上市企业中，三大重点领域企业合计近800家，占比超50%。创业板“优创新、高成长”特色更鲜明，先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域的集群化发展优势尤为明显，培育支持宁德时代、迈瑞医疗、阳光电源、华大九天等一批行业龙头企业。

重点领域指数表现突出，为创新成长企业投资提供更丰富的优质标的。据测算，自基日2012年12月31日以来至2022年9月30日，深证储能指数年化收益为27.6%，深证生物经济指数年化收益13.3%，深证高端装备制造指数年化收益9.2%。

尹浩表示，这些指数的推出为指数产品布局提供了更为丰富的投资标的。未来这些指数的产品落地，可以满足投资者在科技创新和可持续发展战略方向的投资配置需求，让投资者充分地分享我国科技创新与可持续发展的红利。

完善深市特色指数体系

服务低碳可持续发展战略

随着可持续发展理念的普及和深⼊，企业社会责任（CSR）逐渐成为了全球共识。作为企业社会责任的重要组成部分，以企业的环境、社会和公司治理（ESG）为主的非财务信息受到了广泛关注。

2022年4月，证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引（2022）》，在投资者关系管理的沟通内容中首次纳入“公司的环境、社会和治理信息（ESG）”。由此可见，上市公司对ESG信息的披露将是资本市场监管的重要方向之一。随着证监会将ESG信息纳入上市公司投资者关系管理指引，投资者对于ESG管理的关注度也逐步上升。

今年，深交所正式推出国证ESG评价方法，发布基于该评价方法编制的深市核心指数（深证成指、创业板指、深证100）ESG基准指数、ESG领先指数和ESG增强指数。

嘉实基金指数投资部负责人刘珈吟认为，这些指数的推出进一步补充了以深交所核心指数为母指数的多层次ESG指数体系，更好服务日益增长的可持续投资需求。

国证ESG评价方法旨在提供适应中国市场的ESG评价工具，在环境、社会责任、公司治理3个维度下，设置15个主题、32个领域、200余个指标，全面反映上市公司可持续发展方面的实践和绩效，为深交所进一步推动ESG指数及指数产品发展创新提供坚实基础。评价方法遵循“立足本土、借鉴国际、特色鲜明、动态完善”原则，聚焦碳达峰碳中和、创新驱动发展、乡村振兴、共同富裕等国家战略目标，将国际ESG评价实践与深圳证券信息有限公司长期研究经验相结合，探索构建了特色指标体系。

记者了解到，ESG基准指数定位于ESG投资业绩基准，包括深证成指ESG基准指数、创业板指ESG基准指数、深证100ESG基准指数，指数运行特征与母指数保持一致，收益表现略有优势。ESG领先指数定位于优质ESG投资标的，突出体现ESG因子收益表现，包括深证成指ESG领先指数、创业板指ESG领先指数、深证100ESG领先指数，据测算，从基日2018年6月29日至2022年9月30日，三条指数的年化收益分别为4.6%、8%、12.2%，收益表现显著优于母指数。

创业板系列指数家族日益壮大

凸显板块“优创新、高成长”特色

2022年8月，创业板改革并试点注册制落地实施满两周年。两年多以来，创业板市场运行总体平稳，市场功能持续健全，投资者结构日益完善，市场活力韧性显著增强，改革成效获得市场广泛认可。截至今年9月底，创业板已上市1200家企业，新兴产业覆盖面广、包容性强。

创业板指作为创业板市场核心指数，运行特征鲜明，创新成长属性突出，已成为观测中国证券市场表现不可或缺的标尺指数。创业板指自2010年6月1日发布以来收益良好，累计收益129%，位居国际主要市场前列，仅次于美国市场，领先欧洲市场、日韩等周边市场。近年来收益表现尤为突出，2019年至今累计收益83%，大幅领先国际主要市场指数。

9月，深市创业板ETF期权平稳上市交易，是市场上首只面向创新成长类股票的风险管理工具。在各种有利因素叠加下，投资者对创业板市场指数化产品需求也愈发多元化。

今年以来，深交所及时响应市场需求，陆续发布以创业板指为母指数的ESG系列指数，以及创业板数字经济指数、创业板新一代信息技术指数、创业板创新药等特色优势领域指数，创业板系列指数家族不断壮大，将为市场提供更多元的创业投资标的。

据统计，深交所共发布创业板系列指数28条，覆盖宽基、行业主题、风格策略等类型，初步形成以创业板指为核心，创业板50、创成长、创科技等特色指数为卫星的指数体系，培育出多个明星指数产品。

此外，深交所持续丰富创业板基金产品谱系，为机构及个人投资者提供了一篮子投资创业板优质股票组合的便捷工具，也为创业板引入稳定的中长期资金来源。创业板系列指数已开发基金产品64只，规模约625亿元。为进一步丰富投资者选择，深交所推动创业板系列特色指数开发，目前已有创业板50、创业蓝筹、创成长等ETF上市，后续将持续推进创业板系列特色指数ETF产品开发。

加快产品端建设

满足市场多元化投资需求

深交所始终注重指数应用和转化，特别是在科技创新和可持续发展领域，已推出了系列跟踪特色指数的产品，国证芯片、国证生物医药指数跟踪产品规模分别达305亿元和142亿元，在A股市场具有重要影响。

国泰基金基金经理苗梦羽表示，长期以来，深交所在指数布局领域持续丰富创新投资标的，充分挖掘投资者需求和市场特点，更好满足中长期资金配置需求。国泰基金持续关注并积极布局深交所发布相关指数，今年我们在深交所上市发行的疫苗ETF，政策响应度高，市场反馈较好；最新获批的国泰国证绿色电力ETF，聚焦绿色产业，也正在筹备发行中。

国泰基金量化投资部总监梁杏表示，目前深市包括主板和创业板2700余家上市公司，规模稳步扩大，产品日益丰富，活力不断提升，已成为最活跃的交易市场之一。深交所作为高效的融资平台，众多新经济企业集聚于此，见证、服务、支持了大量新经济上市公司的成长与发展，为投资者提供了优质且长期高景气的投资标的，也分享了经济发展与科技创新的时代红利。

深交所相关负责人表示，接下来，深交所将继续在中国证监会领导下，持续丰富创新投资标的，加快推进先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域产品和可持续投资产品体系建设，充分挖掘深市特色优势，打造深市特色标杆指数，更好满足中长期资金配置需求，有效引导市场资源配置到国家重点支持领域，努力建设以优质创新资本中心为特色的世界一流交易所，推动资本市场服务实体经济再上新台阶。