券商全力备战 投资者踊跃申请开通北交所交易权限

2021-10-09 14:01:22 作者： 来源：中国证券报·中证网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

　　国庆假期，券商仍不停歇地全力部署。有的券商表示，7×24小时在线开通北交所交易权限功能。有的券商进行了相关交易技术改造。

　　开户热情高涨

　　从券商反馈情况看，投资者开通北交所交易权限热情不减。

　　国金证券表示，北交所的设立会使大量创新型中小企业和合格投资者踊跃参与，交易活跃度将大幅提升，会给券商带来更多业务机会。目前，公司进入北交所交易权限开通环节的客户逾2万户，也在通过多个路径向符合条件的客户推送相关信息及投教知识，引导符合条件客户开通权限。

　　国泰君安介绍，旗下国泰君安君弘APP、国泰君安富易第一时间支持7×24小时在线开通北交所交易权限，自动检测投资者开通资质，确保过程顺畅。君弘灵犀、国泰君安君弘公众号等平台上线场景化入口，助力投资者抢占投资先机。投资者踊跃申请开通北交所权限，公司开通北交所交易权限客户数量大增。

　　“根据北交所上线计划和公司潜在合格投资者情况，我们有针对性地设计开户竞赛方案和业务激励方案，将任务指标层层分解到各分公司和营业部。”东海证券相关人士对中国证券报记者表示，截至9月17日，开通股转一类、二类、三类的合格投资者共计1.1万户，这批客户均具有北交所股票交易权限。截至9月28日，已有超过2000多客户申请开通北交所交易权限。东海证券满足资产条件且尚未开通交易权限的个人客户共计3.1万户。

　　“截至9月30日，公司开通北交所权限客户已超2万户（不含原新三板权限）。国庆节假期期间公司提供7×24小时开户服务，可随时帮客户办理预约开户工作。”中信建投证券经管委财富管理部负责人刘勇告诉记者。

　　券商全面动员

　　与此同时，券商不断进行系统升级和加强投资者适当性管理。

　　不少券商针对北交所的设立，提前做好准备工作，东方证券互联网金融总部学习了解北交所适当性管理办法和业务新规，梳理在线办理流程，确定以东方赢家APP为核心为客户提供北交所交易权限在线开通。协调各科技部门成立攻坚小组，完成系统开发，成功上线北交所交易权限在线开通功能。

　　国金证券表示，公司在9月18日凌晨部署上线北交所交易权限开通功能。已完成北交所适当性相关制度的制定与实施，公司内部适当性管理工作在有条不紊地推进，积极配合北交所进行技术改造和测试。

　　国泰君安开展相关活动，要求各分支机构深刻认识设立北交所对资本市场、证券行业和公司实现高质量发展的重要战略意义，加强业务宣传推广，做好合格投资者权限开通引导工作。公司线上运营圈定符合开通条件的北交所潜在投资者名单，通过多种触达手段对投资者进行宣传触达，引导符合条件的投资者在线开通北交所交易权限。

　　刘勇表示，为保障北交所业务顺利开展，公司做了大量准备工作。公司经纪业务线主要负责对客工作，在9月5日成立专项领导小组与工作小组，组织相关人员认真研读已发布的相关制度，分别从客户服务、投资顾问、投资者教育、客户适当性管理、交易管理、产品配置等多维度认真落实工作要求。公司已上线北交所交易权限预约开通功能，根据政策落地节奏整体推进业务。

　　东海证券结合公司实际情况制定详细的投资者动员方案，筛选目标客户群体，确定投资者动员目标，明确投资者动员路线图。目前已启动北交所投资者动员活动，制定详细的内部推广方案及培训计划，在满足适当性管理要求的前提下大力推进北交所客户开户服务工作。

　　东吴证券相关负责人表示，目前东吴证券已支持临柜、掌厅7×24小时在线开通北交所交易权限。交易系统方面已按北交所要求进行相关改造，优化报盘通道，进行多轮验证测试。APP移动端对北交所个股行情报价展示、新股申购流程、交易委托流程等进行梳理，提前做好系统测试、升级整体安排及行情交易上线准备工作，确保技术系统全面支持北交所业务。

　　加强投资者教育

　　投资者参与北交所股票交易，除股票投资共有风险外，还需要关注北交所上市股票的特点。

　　东方证券财富管理业务总部于9月13日录制完成北交所投教课程《北交所、金融资本与创新渠道发展》和相关培训业务PPT。目前已下发投教课程至各营业部供内部学习及投资者教育。及时通过公众号向客户发布北交所业务介绍及APP办理流程。

　　国金证券通过公司投资者教育平台——第5小时向投资者进行宣导。公司目前已在客户端、自媒体等客户接触点上线北交所相关知识专栏，通过文章、图文、视频、直播、客服回访等方式，向客户解读北交所上市、权限开通、交易等相关规则，及时回复投资者关心的问题。

　　为全方位普及投教，国泰君安君弘APP上线北交所资讯专栏，实时更新热点资讯，普及投资者教育。同时，君弘APP线上真人服务窗口君弘在线实时解答投资者关于北交所的问题，传递“有温度”的线上投顾服务，倡导理性投资、长期投资。

　　在投资者管理方面，东海证券充分利用投教基地品牌影响力。除投教网站外，公司东海通APP新设北交所专栏，整合提供北交所相关资讯信息，通过公司各类公众号、新华号等渠道发布优秀投教作品27个，阅读量达81.9万多次。充分调动全国70多家网点积极组织线下投教宣传活动，公司自制印刷宣传折页2万余份，将在各网点线下专题宣传活动中向投资者免费发送。

　　“我们制定了一整套投资者教育工作计划，包括但不限于营业部网点、官网、手机APP、微信公众号、投教基地及客服热线等线上线下方式，多举措向投资者提供丰富的配套产品。”刘勇介绍。