四川证监局加强防范非法证券及伪私募 已联合网信关闭配资网站23家

2020-12-02 14:10:45 作者： 来源：证券时报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

12月1日，四川证监局走进华西证券投资者教育基地，开展防范非法证券及伪私募风险宣传活动。

在此次活动中，四川证监局提醒广大投资者擦亮眼睛，小心防范四大类非法证券活动风险及伪私募风险，即“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”以及“黑群”“黑APP”。同时，四川证监局相关人士列举大量案例，对常见的非法证券活动的手法、特点、危害及风险进行了详细说明介绍。

今年以来，股市转暖，交投活跃，“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等非法证券活动死灰复燃，并呈扩大蔓延趋势，已有不少投资者上当受骗，损失惨重。

具体来看，“股市黑嘴”是指编造、传播虚假信息或误导性信息，影响股票价格或交易量，甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。

四川证监局相关人士介绍，廖某系上海某电视台财经频道知名节目的嘉宾主持人，其节目收视率较高。2015年3月至11月，廖某利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价、推荐股票，在推荐股票前控制使用包括其本人账户在内的13个证券账户先行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。涉案期间，廖某实施上述操纵行为46次，涉及39只股票。违法所得共计4千余万元。

近期，“非法荐股”与“杀猪盘”更是异常活跃，诈骗手段也是层出不穷。

证券时报·e公司记者了解到，“非法荐股”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动，行为模式主要包括网络直播荐股，微博、微信荐股，软件荐股，培训荐股等。

相比之下，“杀猪盘”则是一种新型的网络骗局。在诈骗过程中，把受害人叫做“猪”，把交友工具叫做“猪槽”，把嘘寒问暖的过程叫做“养猪”，把最后诈骗过程叫做“杀猪”。在“杀猪盘”诈骗中，犯罪嫌疑人自称是某投资平台的，并宣称自己已经从该投资平台中赚取了大量钱财，从而将受害人诱导至微信群、QQ群中。在群内，犯罪嫌疑人大肆宣传高额回报，引诱受害人向投资平台入金，入金后就无法提现。

案例呈现为，鲜某在2020年5月中旬，被朋友邀请进入一个微信股票群，群内有老师讲解金融知识，教大家操作购买A股。半个月后，该老师便带领大家操作港股，向大家推荐了“科尔证券公司”公司的客服QQ，让大家登陆科尔证券网站下载安装APP。

按照荐股老师的推荐，鲜某先后通过3个手机网银分别向对方提供的18张银行卡号进行转账，买入“纵横游控股”共计290余万。这支股票后来持续暴跌，鲜某账户里面的钱几乎全部赔完。经公安机关调查，“科尔证券公司”是骗子编造的“荐股杀猪盘”，鲜某的钱全部被骗。

作为传统诈骗模式，“场外配资”常常被犯罪分子利用，以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金，组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易，并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统分仓模式，出借账户模式，虚盘配资模式，点买配资模式等。

早在2019年4月11日晚间，媒体就已曝光海南贝格富跑路，4月18日晚，媒体曝光郑州忆融速配跑路，4月20日晚，媒体曝光广州长红配资跑路。跑路的配资平台很可能采用“虚拟盘”交易，就是非实盘交易，即所有的股票配资交易都没有对接证券公司和证券交易所，仅仅是投资者和配资公司之间互为对手盘、进行对赌交易，投资者赚得越多，配资公司就亏得越多。

证券时报·e公司获悉，2020年以来，四川证监局在官网累计公示4批次“场外配资黑名单”，曝光辖区非法配资网络平台26家次，联合地方网信部门关闭配资网站23家。

从功能性来看，“黑群”、“黑APP”则更多的是指配套工具，为开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动，行为人借助微信、QQ、微博等工具创建群聊或开发上线APP应用，用于宣传、引流或招揽客户，甚至直接从事相关违法活动。

通常来讲，不法分子以指导股票投资为由拉投资者进微信群或直播间，前期由“专业老师”讲课指导，取得信任后，诱导投资者下载“黑APP”，进入虚假投资平台，以初期的盈利诱使投资者大额投入，通过后台操控爆仓或拒绝兑现，使得投资者血本无归。