非法场外配资活动抬头 多地监管部门重拳出击

2020-11-27 11:00:32 作者： 来源：证券时报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

在2020年的火热行情中，多地不法分子盯上了非法场外配资的“生意”，屡有不明就里的投资者上当受骗。昨日，新疆证监局发布关于“场外配资”平台的风险警示，并公布了不具备证券期货业务资质的平台“中天在线”，提醒投资者注意。

今年9月，证监会部署派出机构启动为期三个月的专项整治行动，对相关黑色产业链重拳出击。近期河北、深圳、青海等多地证监局陆续公布“股市黑嘴”、“非法荐股”、“场外配资”等违法活动专项整治行动计划情况。不难发现，一场轰轰烈烈的专项整治行动正在进行中。

新疆证监局

提示配资平台风险

随着A股市场行情走暖，资本市场持续活跃，阶段性行情不断出现，“非法荐股”、“场外配资”等违法活动也层出不穷。在此背景下，多地证监局会同相关部门，不断向违法行为“亮剑”。

11月26日，新疆证监局发布关于“场外配资”平台的风险警示。新疆证监局提醒投资者，证券、期货市场的场外配资活动属于非法金融活动，存在极高风险。此外，新疆证监局还公布了不具备证券期货业务资质的平台“中天在线”及网址（zts.wantongex.com），提醒投资者注意。

证券时报记者发现，此次新疆证监局公布的“中天在线”可算是典型的非法荐股平台。在点击进入后，可以看到平台某“老师”正在热情洋溢地介绍“投资”之道，并对个股走势及买入机会。而对于该平台的各个模块，均需要通过QQ添加平台客服。如平台数据真实，在记者进入时段中，在线人数均在万人以上，且交流互动频繁。

新疆证监局指出，广大投资者应提高风险防范意识，远离场外配资，避免财产受到损失。如有融资需求，请到有资质的证券、期货公司办理相关业务。如因参与场外配资被骗，请及时向当地公安机关报案。

北京一家大型上市券商合规总监向证券时报记者表示，这些配资机构往往不具备经营证券期货业务资质，不仅违反法律规定，更严重损害了投资者合法利益。投资者务必保持理性心态，选择正规金融机构投资交易，增强风险防范意识，远离非法配资。

年内多地开展

专项整治活动

融资融券，本是证券公司的“专营”业务。而当别有用心之人意图“无证上岗”之时，场外配资也应运而生。

根据《证券法》规定，证券融资融券业务属于证券公司专营业务，未经证监会核准，任何单位和个人不得经营。场外配资活动本质上属于只有证券公司才能依法开展的证券融资融券业务，相关机构或个人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活动的，构成非法证券业务活动，属于违法行为，将被依法追究法律责任。

然而，在市场火热之时，仍有不法分子蠢蠢欲动。在今年2月的“春节行情”期间，场外配资情况明显抬头。彼时，证监会曾表示将对此密切关注，并指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理，加强异常交易监控，认真做好技术系统安全防护。

此后，证监会及各地证监局即展开了一场轰轰烈烈的专项整治行动。今年7月，证监会集中曝光了258家非法从事场外配资平台。今年9月，证监会部署派出机构启动为期三个月的专项整治行动，对相关黑色产业链重拳出击，重点打击“股市黑嘴”、 “非法荐股”、“场外配资”、“黑群”、“黑APP”这几类违法活动。

在证监会多次发声之下，各地证监局也积极配合。除了重庆证监局联合多部门破获大案之外，河北、深圳、青海等地证监局陆续公布“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动专项整治行动计划情况。

例如，11月3日，青岛证监局公布专项整治活动的具体计划。青岛证监局表示，其发动辖区证券期货经营机构摸排违法违规线索，对疑似配资平台、非法荐股账号进行分类处置。加强与公安、通管、网信等部门的协作，加大对上述违法违规行为的打击力度，坚决对相关黑色产业链重拳出击、严惩不贷。