52个账户因“违规打新”被限制！只因少交4毛钱 一家券商上了“黑名单”

2020-10-12 09:27:03 作者： 来源：中国基金报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

　　其中，最奇葩的是一家基金公司和一家券商仅仅弃购一股，就被拉入“打新黑名单”，并在半年内被限制打新。

　52个账户因“违规打新”被限制

　　10月9日，中国证券业协会(下称“中证协”)发布2020年第8份首次公开发行股票配售对象限制名单，此次共有52个账户“上榜”。

　　根据中证协官网，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，中证协决定将在科创板“中信博”“瑞联新材”“固德威”“浙海德曼”新股发行项目网下申购过程中，存在违反相关规定的股票配售对象列入限制名单。

　　在这52个账户中，私募管理基金宁波灵均投资管理合伙企业(有限合伙)旗下的44个账户被限制打新。据了解，灵均投资是一家管理规模超百亿的量化私募基金。数据显示，光是今年前三季度，该公司就备案了121只新产品。

　　其余被列入限制名单的账户还包括：知名私募上海思勰投资管理有限公司旗下思瑞二号私募投资基金、公募产品西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金、申港证券股份有限公司自营账户、长丰众乐指数挂钩私募证券投资基金、北京泓澄投资管理有限公司旗下产品泓澄金选进取1号私募证券投资基金、西藏信托有限公司等。

　　少交4毛钱

　　申港证券被自营账户“拉黑”半年

　　根据限制名单，申港证券自营账户和西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制参与打新，时间合计半年。

　　从具体原因看，两者此次“上榜”是因为弃购获配的新股。

　　根据瑞联新材公告，申港证券作为网下投资者，其初步获配2462股，应缴款281378.53元，但最终申港证券实际缴款281378.13元，放弃认购1股，少交了4毛钱。

　　而西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金也是因为弃购了1股瑞联新材，而上了限制名单。

　　图片来源：瑞联新材公告

　　此前，红塔证券也曾因科创板弃购而遭罚，但是与申港证券不同的是，红塔证券全额弃购了赛科希德的650万股，申港证券却单独留下1股未申购，个中原因耐人寻味。

　　根据相关规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次，证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。如果违规2次(含)以上，协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。而在被限制期间，该配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

　　网下打新有哪些红线不能碰？

　　据基金君统计，今年以来，中国证券业协会共发布8份首次公开发行股票配售对象限制名单以及4份黑名单，共有300多位机构、个人投资者账户因违规打新被列入“打新黑名单”。

　　而在2019年，中国证券业协会共发布7份首次公开发行股票配售对象限制名单以及3份黑名单，共有649个机构、个人账户因违规被限制参与包括主板、中小板、创业板、科创板在内的股票打新活动，短则半年，长则1年。

　　那么违规打新都包含哪些情形呢？

　　根据证券业协会2018年6月15日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》，协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。

　　《规范》第四十五条要求，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：

　　1，使用他人账户报价；

　　2，投资者之间协商报价；

　　3，同一投资者使用多个账户报价；

　　4，网上网下同时申购；

　　5，与发行人或承销商串通报价；

　　6，委托他人报价；

　　7，无真实申购意图进行人情报价；

　　8，故意压低或抬高价格；

　　9，提供有效报价但未参与申购；

　　10，不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；

　　11，机构投资者未建立估值模型；

　　12，其他不独立、不客观、不诚信的情形。

　　而第四十六条则要求，网下获配投资者存在四类情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形。