创业板试点注册制首批受理企业今日亮相
2020-06-22 09:30:39 作者： 来源：上海证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条
中华PE:
终于要来了！ 6月22日，创业板即将迎来一个关键节点：创业板改革并试点注册制的首批获受理企业即将揭开面纱。
自上周一深交所开始受理创业板在审企业的首次公开发行股票(IPO)、再融资、并购重组申请以来，谁会成为首批“吃螃蟹者”受到市场关注。不过，企业申报和正式受理并预披露之间还有一个最长为5个工作日的时限，过去一周创业板上市审核系统暂无受理动态更新。
根据《创业板股票发行上市审核规则》，深交所收到发行上市申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，并在深交所网站公示。投行人士预期，根据规则，首批获受理企业将在6月22日揭开“面纱”。
谁会成为首批“吃螃蟹者”
按照衔接安排，在6月15日至29日的10个工作日里，深交所仅接收在审企业提交的相关申请；6月30日起，开始接收新申报企业提交的相关申请。
目前，创业板存量在审企业正在紧张平移中，数据显示，截至6月15日，创业板IPO在审企业共192家(包括9家已过会但尚未获得批文的)，发布定增预案的创业板公司超过180家，正在推进发行股份购买资产的创业板公司20余家。与此同时，投行也在积极备战新申报企业的申报工作。
“在审企业的受理顺序，不作为审核顺序，深交所仍将按该企业在中国证监会的审核阶段和受理顺序接续审核，因此首批获受理的企业不一定会成为注册制下首批在创业板挂牌上市的企业。”资深投行人士王骥跃表示。
由于在审企业如果没有在6月30日前完成申报，将被视为新申报企业。而对于新申报企业，深交所上市审核中心将按照发行上市申请文件受理的先后顺序审核，而且不再享有在审企业“无需适用负面清单”的豁免权。因此，部分券商上周末仍在加班准备申报材料。
首轮问询将至
根据安排，对于IPO申请，深交所在受理后的20个工作日内，将对首批企业提出首轮审核问询。首轮审核问询后，存在一定情形的，在回复后10个工作日内，深交所可以继续提出审核问询。
自受理之日起，深交所审核和中国证监会注册的时间总计不超过3个月。发行人及其保荐人、证券服务机构回复审核问询的时间总计不超过3个月。不过，如果出现中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、实施现场检查等情形的，时间不计算在内。
本次改革，创业板再融资、并购重组涉及证券公开发行的，与IPO同步实施注册制。根据相关规则，融资额超过3亿元或超过最近一年末净资产20%的再融资申请，深交所将在受理之日起15个工作日内提出首轮问询；申请发行股份购买资产的，深交所则要在自受理之日起10个工作日内，提出首轮审核问询。“这意味着再融资和并购重组的首轮审核问询将比IPO问询来得更快。”王骥跃说。
投行人士预计，发行人是否符合创业板定位，是否符合中国证监会及深交所规定的创业板股票发行条件，信息披露是否符合要求，将成为审核重点关注内容。
根据审核规则，深交所上市审核中心将对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告。已于近日成立的创业板上市委员会，将负责对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见。
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