金莱特定增疑窦：豪掷2亿元的战投是公司前员工？
2020-03-09 09:52:05 作者： 来源：上海证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条
中华PE:
再融资新规之下，“八折锁价+18个月锁定期”的优厚条件，令A股市场锁价定增重燃热情，大牌投资机构、自家关联方及神秘自然人，纷纷以战略投资者身份入局。 新近披露的金莱特定增方案，不仅采用锁价模式，且发行股份数量占比企及了30%的“顶格线”，参与认购对象的身份更是扑朔迷离。
顶格定增两方瓜分
3月6日晚间，金莱特披露定增预案，拟募集资金不超过4.03亿元，扣除发行费用后全部用于补充公司流动资金。
这又是一单锁价定增。公司本次非公开发行对象为南昌新如升科技有限公司(下称“新如升科技”)、中山市志劲科技有限公司(下称“志劲科技”)，两者拟认购股份数均为2870万股(权益变动后占公司总股本的11.51%)，拟认购金额均为2.02亿元。
募资绝对金额虽然不算大，但却撞了线。若按目前总股本计算，本次发行股份的数量达5740万股，占比达29.94%。对照修订后的再融资规则，上市公司申请非公开发行股票的，拟发行股份数量从原则上不得超过本次发行前总股本的20%提升至30%。
由此可见，金莱特本次发行数量已经达到规则上限。两位战略投资人本次的认购价格为7.03元/股，金莱特最新股价为9.39元，倒挂幅度达33.6%。
认购方关系不一般
搭上金莱特定增列车的两名对象是何背景？
资料显示，新如升科技设立于2020年3月5日，注册资本1亿元，目前尚未实际开展业务。显然，这是一家为本次定增业务新设的平台公司，而新如升科技的控股股东姜旭为金莱特董事。
除此之外，金莱特与姜旭还有另一层关系。姜旭系国海建设的法定代表人，该公司注册资本1.2亿元，主要从事市政、公路、水利等施工项目。2019年10月，金莱特出价1.5亿元收购国海建设100%股权，主业转变为双轮驱动。
作为上述收购的业绩承诺方，姜旭承诺将于收到本次交易第一期收购价款后12个月内，以个人名义或其控制的企业，以不少于收购价款中的5000万元增持金莱特股票。若本次斥资2亿元认购，已远远“超标”。
志劲科技又是谁？据资料，该公司同样成立不久，设立时间为2020年1月17日，注册资本1000万元，由自然人卢保山100%持股，公司目前尚未实际开展业务。
金莱特的公告中，对这家公司及其实控人的介绍十分有限。
记者查询“天眼查”发现，除与志劲科技相关的资料外，卢保山的其余信息皆为空白，并未在其他公司担任商业角色。
令人浮想联翩的是，金莱特2018年半年报显示，一名叫“卢保山”的关键管理人员2018年上半年在上市公司领取薪酬4.5万元，相当于月薪7500元。此外，卢保山还以核心技术(业务)人员的身份，参与了金莱特2018年股票期权与限制性股票激励计划。
由此看来，该“卢保山”为金莱特的员工。但奇怪的是，除了在2018年半年报及股权激励中亮过相之外，“卢保山”并未出现在金莱特其他相关资料中。
另一蹊跷之处是，金莱特实控人蔡小如旗下另一家上市公司达华智能，曾于2015年12月披露，上市公司与实控人蔡小如、安鑫资产、泓达股权等多方合资设立投资基金，其中泓达股权的股东之一即是卢保山，持股50%。
那么，前述卢保山是否就是参与本次定增的志劲科技实控人卢保山呢？尚难判断。
但若真是同一人，此前仅拿7500元月薪的员工，何以在短时间内斥资千万元成立一家公司，同时还能拿出逾2亿元参与上市公司定增？又是否涉及关联交易？
（文章来源：上海证券报）
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